區中醫院擴建醫療綜合大樓工程施工單位項目管理機構設置、工作職責、主要管理制度

 

廣州市第三建筑工程有限公司發布

1.目的：對產品質量策劃、管理、控制、檢查、監控和監督等進行管理和控制，確保產品質量和服務。

2.適用范圍：適用于工程施工質量管理。

3.相關文件

3.1廣州市第三建筑工程有限公司質量體系文件

3.2《建設工程項目管理規范》GB/T 50326-2016

4.定義

4.1關鍵過程或關鍵工序：是指對工程質量、安全、使用功能有重要影響的施工過程。關鍵過程（工序）一般包括基礎灌注樁施工、地下室底板施工、轉換層結構施工、高支模、地下連續墻、后澆帶及其結構混凝土、鋼結構制作安裝、泵壓管道和設備水壓試驗、自動噴水滅火系統調試、高壓電氣設備及其保護系統交接試驗、接地（PE）或接零（PEN）支干線敷設、火災報警系統調試、節能工程施工、道路面層施工、排水施工、橋梁施工、場地平整、假山與置石工程施工、水體與水景工程施工、園路與廣場工程施工、綠化工程施工等，具體還應按每個工程實際情況來確定。

4.2特殊過程或特殊工序：是指過程的結果是否合格，不易或不能經濟地通過后續的監視或測量加以驗證的施工過程。特殊過程（工序）一般包括鋼結構或鋼筋的焊接、混凝土預應力張拉及屋面、地下室、外墻、廚廁的防水施工、金屬管道焊接、工業管線及設備基礎的隱蔽、凈化空調系統安裝、土方開挖施工中的特殊情況處理、園路施工中的特殊情況處理等，具體還應按每個工程實際情況來確定。

5.職責

5.1總工程師室：負責施工質量的指導工作，審核工程質量事故處理方案，組織重大質量事故處理方案的編制工作，并對方案的實施情況進行監督和驗收；參與質量事故的調查；對公司內部質量獎罰內容進行核定。

5.2質量管理部：負責施工過程質量的管理、指導、檢查和監督等日常工作；參與項目采用新工藝、新材料、新技術、新設備施工的分項工程樣板間的驗收、評定；及時發現質量問題，并對質量問題進行及時的處理，負責質量執罰；負責組織向上級部門報告質量事故，組織質量事故調查和驗收，并進行質量改進。

5.3經營部/ 市場開發部：負責投標過程工程質量目標的策劃與確定。

5.4分公司：負責組織項目施工質量的控制，負責施工過程的質量監控和檢查，負責施工質量的交底、通病治理等工作的落實。

5.5項目部：負責實施施工質量的全過程控制，按規范、設計要求控制施工質量，用過程質量保證工程質量，確保工程質量目標的實現。

6.管理要求

6.1質量策劃

6.1.1質量目標策劃

6.1.1.1質量管理部依據《工程質量管理手冊》要求進行整體質量目標的策劃。

6.1.1.2經營部/市場開發部做好投標過程工程質量目標的策劃與確定。

6.1.1.3分公司、項目部可以根據工程實際情況對工程的質量目標進行詳細的策劃，其質量目標策劃不能低于合同的約定。

6.1.1.4質量管理部、分公司通過過程管理落實質量目標策劃的實施。

6.1.2質量管理過程策劃

6.1.2.1項目部在《施工組織設計》、《施工方案》中對工程質量管理進行全面的策劃，針對工程的實際編制必要的施工作業指導書。

6.1.2.2質量管理部、分公司針對每個工程項目做好質量檢查、監控和監督策劃。

6.2質量管理和控制

6.2.1項目開工前，項目部應向建設、監理單位提交《項目經理任命及授權通知書》，落實質量責任。項目部還應向建設單位提交《施工單位項目經理工程質量終身責任承諾書》，以便辦理質量監督手續。

6.2.2項目部在開工前收集和明確產品的具體要求，并將產品的要求貫徹到各崗位人員，產品質量的要求主要如下：

6.2.2.1設計文件、圖紙、會審、變更、設計交底；

6.2.2.2相應的施工驗收規范、標準；

6.2.2.3施工組織設計及方案、施工工藝標準、作業指導書；

6.2.2.4合同文件；

6.2.2.5有關法規和文件等。

6.2.3在施工組織設計或方案中識別質量管理控制點，具體如下：

6.2.3.1識別關鍵和特殊工序，對關鍵、特殊過程進行確認：

a）施工生產中難以或無法驗證，不能立即得出產品或服務是否滿足要求的結論，只能通過工藝參數的控制來間接實現對質量特性的控制，如混凝土工程。

b）缺陷在生產中不易發現，可能在產品使用后才會暴露出來的，如防水工程。

c）項目特有的、不宜用后續監測加以驗證的過程，如過程檢驗的代價太高或檢驗具有破壞性。

d）不易直接進行監視測量的外包過程。

6.2.3.2對關鍵和特殊工序的監控：

a）關鍵工序、特殊工序施工之前，要按作業指導書、企業施工工藝標準或施工方案執行，做好施工技術準備工作，明確具體的操作方法和施工工藝。

b）對操作人員上崗資格進行確認，對施工機具正常使用進行監控。

c）過程監控設置質量控制點，對過程參數和產品特性進行控制，用保證工序質量來確保工程質量。

d）在人員、材料、工藝參數、設備發生變化時，對關鍵和特殊過程重新進行確認。

6.2.3.3對落實防治質量通病措施的要求或計劃。

6.2.3.4識別工程的施工難點和重點。

6.2.3.5涉及新結構、新材料、新工藝、新設備、新技術的應用等。

6.2.4各分項或工序開工前，對班組進行《分項工程質量技術交底卡》，落實相應的質量措施，分公司組織6.2.2條款要求的工序或分項的質量交底，重要的特殊工程由分公司提請總工室進行交底。

6.2.5重要分項工程施工前在項目現場做出樣板，樣板需經分公司鑒定達到要求的在《質量樣板驗收記錄》上簽署意見后，項目現場方可進行大面積施工，樣板引路的具體要求按以下執行：

6.2.5.1樣板部位包括砼墻、砼柱、砌磚、抹灰、飾面磚、吊頂、門窗安裝、廚房和衛生間的裝飾、地臺的鋪貼、管線敷設等。

6.2.5.2分公司、項目部組織施工人員或分包單位進行樣板分項（工序樣板、分項工程樣板、樣板墻、樣板間、樣板段等）施工，要從操作人員、工藝方法和施工設備、施工環境等方面進行施工過程確認，包括工序的檢查、技術復核、施工過程參數的監測和必要的統計分析活動，過程確認合格并樣板工程驗收合格后才能進行專項工程的施工。

6.2.5.3當樣板分項工程是采用新工藝、新材料、新技術、新設備進行施工的，需報送質量管理部進行驗收、評定。

6.2.5.4樣板的質量驗收按國家現行施工驗收規范、規程、標準和設計要求來進行。

6.2.5.5項目部組織每個分項工程或工種（特別是量大面廣的分項工程）都要在大面積操作前應按規范要求做出示范樣板，統一操作程序，統一施工做法，統一質量驗收標準，并填寫《質量樣板驗收記錄》，經分公司、監理單位驗收通過后，才能全面進行施工。

6.2.6大面積的飾面（外墻、地板、墻面等）、大面和多交叉工序的安裝（各類線管、管道、線盒等）等影響整體工程觀感的工程，做好如下工作：

6.2.6.1分公司組織項目部相關人員進行討論研究，按工程實物做好飾面鋪貼、安裝等進行策劃和交底，符合規范的要求，觀感好。

6.2.6.2施工員在施工過程進行嚴格監控，確保按策劃的結果組織施工。

6.2.6.3質量檢查員把好檢查、監控關。

6.2.7每個工序的施工過程，項目部施工員、質量檢查員在現場指導和監控，并按《廣東省房屋建筑工程竣工驗收技術資料統一用表》（下稱統表）做好施工過程記錄；分公司質量檢查員做好重要分項或工序的監控，并做好監控記錄。

6.2.8施工過程、進度標識及可追溯性

6.2.8.1  為了有效識別和控制施工質量，隨著施工進度的變化，施工過程和進度狀態要及時進行標識的，標識的管理必須與施工進度相匹配，與施工過程需求相適宜，確保只有合格產品才能使用或進入下道工序或交付，有效管理質量風險。

6.2.8.2  產品和狀態標識包括：

a. 外來物資、半成品、工程設備可采用標牌、存放地點及相關記錄標識；

b. 施工半成品，如分部、分項工程，采用交底、檢驗批、隱蔽驗收、施工日記等；

c. 工程成品，采用技術檔案。

6.2.8.3  界定可追溯性產品范圍，可考慮如下情況：

a. 對最終產品質量有較大影響的產品，如主體結構；

b. 建設單位、監理單位必做驗證的產品，如隱蔽驗收記錄；

c. 容易發生質量通病、有待改進的產品；

d. 采用新材料、新技術、新工藝、新設備的產品；

e. 法規規定嚴格控制的易燃、易爆或有毒產品等。

6.2.8.4  對有可追溯性要求的產品有完整記錄，記錄與標識是唯一的，以保證實現可追溯；標識在施工過程發生了變化，做好標識的轉移。

6.2.8.5  施工現場標識的管理包括標識的建立、轉移、改變和撤消。其中：

a. 建立：針對施工過程的特點形成適宜的標識；

b. 轉移：根據施工進度的變化調整標識的位置；

c. 改變：依據施工突發情況的發生改變標識的內容；

d. 撤消：完成施工活動后對標識進行的撤消。

6.3     質量檢查、監控和監督

6.3.1 原材料、半成品、試件、構件、實體等檢測按《產品監視和測量控制程序》執行。

6.3.2 檢查和檢測設備按《監視和測量設備管理制度》執行。

6.3.3 自檢、互檢、專檢和交接檢

6.3.3.1  質量檢查員、施工員做好日常的質量檢查工作，并在《施工日志》上做好記錄。

6.3.3.2  項目部組織好施工過程的每個工序的自檢、互檢和交接檢。

6.3.3.3  質量檢查員組織施工員、班組對各工序、檢驗批的自檢和互檢，發現問題立刻整改，為隱蔽和驗收做準備。

6.3.3.4  質量檢查員、施工員組織各交接工序的班組進行工序交接檢查。

6.3.3.5  對于6.2.2條款的內容，項目部組織專門檢查過程的施工和質量驗收，分公司組織過程施工的監控，重要或技術含量高的特殊工程提請總工室對過程施工質量進行監控。

6.3.3.6  檢查合格后填寫《檢驗批質量驗收記錄》。

6.3.4 隱蔽驗收檢查

6.3.4.1  施工員在施工過程識別好隱蔽工程。

6.3.4.2  隱蔽驗收工程在自檢后，施工員組織班組、質量檢查員、項目經理、監理工程師等進行隱蔽驗收。

6.3.4.3  按《統表》的要求分類做好各隱蔽工程質量驗收記錄。

6.3.5 項目部根據策劃和施工進度要求，依據施工質量驗收標準組織施工質量檢查。

6.3.6 分公司對項目工程的每個分部工程至少組織一次質量檢查和監督。

6.3.7 質量管理部、分公司對項目部的質量管理、檢查活動進行監控和監督，對施工質量檢查進行策劃，包括質量檢查的項目或部位、依據、內容、人員、時機、方法和記錄，策劃結果主管領導審批后實施。檢查、監控和監督的主要內容：

6.3.7.1  影響施工質量的因素：施工人員、施工材料、施工機械、施工方法、施工環境

6.3.7.2  項目質量管理策劃結果（施工組織設計與方案等）的實施；

6.3.7.3  對公司、發包方或監理方提出的意見和整改要求的落實，增強顧客滿意度；

6.3.7.4  合同的履行情況；

6.3.7.5  質量目標的實現。

6.3.8 各管理層次的質量活動監督檢查具體按《監視和測量控制程序》執行。

6.3.9 對分包方的管理具體按《分包管理制度》執行。

6.4  推進施工質量的趨勢管理，對不穩定和能力不足的施工過程、突發事件實施監控。

6.4.1 工程質量控制的實施過程是一個動態檢驗產品、對比統計分析和預測變化趨勢的過程。

6.4.1.1  分公司組織有預見地實施管理策劃，防患于未然，如工程在進行結構施工時，考慮到結構與將來裝修接口之間的關系，預留空位。

6.4.1.2  某一工序的輕微質量偏差，可能是下一道工序的質量隱患，項目部關注質量的變化趨勢，杜絕經常性的質量偏差和嚴重質量事故。經常性的質量偏差往往表明工程質量管理存在問題，需要及時糾正。

6.4.1.3  項目質量管理人員應及時控制不合格品，具體按《不合格品控制程序》。

6.4.2 由于施工因素的不平衡性，往往會出現不穩定和能力不足的施工過程，對項目質量管理產生較大影響。分公司、項目部重點關注這些過程和突發事故的可能性，并及時進行監督和控制。具體內容：

6.4.2.1  項目管理人員和施工班組人員應連續監督過程能力、過程變化情況；

6.4.2.2  項目管理人員針對可能的突發事故風險制定應急措施；

6.4.2.3  分公司、項目部提供和配備必要的應急資源；

6.4.2.4  制定相應的糾正和預防措施。

6.5質量問題的處理

6.5.1 項目部成立后，分公司組織項目部人員落實質量責任，明確出現質量問題后的懲罰措施，落實質量責任制，做好質量問題的事前控制。

6.5.2 質量管理部、分公司和項目部及時組織各種層次、各種形式的檢查和監督，及時發現工程質量問題。發現質量問題，及時做好記錄、反饋和處理。

6.5.3 項目部檢查發現的質量問題，及時進行記錄和標識，并及時處理和反饋。

6.5.4 分公司檢查發現的質量問題，應向項目部發出《整改通知及回復單》，必要時組織項目部整改，并及時上報質量管理部。

6.5.5 質量管理部檢查發現的質量問題，應向分公司、項目部發出《整改通知及回復單》，并驗證整改情況。

6.5.6 對于分包單位出現的質量問題，項目部應及時跟蹤處理和反饋。

6.5.7 監理單位發出《工程質量問題報告》后，項目部應及時組織整改并進行回復，屬于一般和嚴重的不合格品應報分公司、質量管理部備案。

6.5.8 在質量問題處理過程中，項目部應與建設單位、設計單位、監理單位等進行有效的溝通，確保產品質量。

6.5.9 出現質量問題，由分公司、項目部組織相關人員進行調查和研究，確定事故類型和處理方式，施工質量問題的處理方式包括返工處理、返修處理、讓步接收、降級處理和不作處理等，對于處理方式由相關負責人進行審批確定。

6.6質量事故的處理

6.6.1 項目現場出現質量事故后，項目經理立刻通知分公司和質量管理部；由分公司技術副經理組織項目部、分公司、質量管理部、總工程師室相關人員進行工程質量事故調查，填寫《工程質量事故調查處理報告》，項目部編制《工程質量事故處理方案》，并填寫《工程質量事故處理方案報審表》報監理、設計單位審查。

6.6.2 項目部按方案進行事故處理，處理完畢后，由分公司技術副經理組織相關人員進行檢查驗收，使質量事故的處理做到安全可靠，不留隱患，經工程管理部負責驗證核查后，報監理單位驗收鑒。

6.6.3質量管理部負責質量事故的上報工作。

6.6.4 質量事故處理之后，分公司從技術和管理兩個方面對今后的工作提出改進建議，并將質量事故分析和處理的結果納入到公司的技術管理系統中，作為今后工作的指導依據。

6.6.5依據質量問題、質量事故的嚴重程度，對合作單位、項目部和分公司進行罰款，填寫《工程質量獎（罰）單》，具體執行公司的規定。

6.6.6質量管理部負責質量事故的匯總及質量事故處理情況的分析，并作為管理評審的輸入，進行質量改進。

6.6.7對質量事故的分類和處理的要求應符合國家關于工程質量事故處理的規定。

6.7質量管理改進與創新

6.7.1持續改進是質量管理的基本原則，質量信息管理的能力直接決定了質量管理改進的能力。質量信息管理的組織、信息管理的內容、信息管理的方法和手段都以滿足質量管理持續改進的需要為前提。質量管理改進以工程質量、質量管理各項活動為對象，以提高質量管理活動的效率和有效性為核心內容。

6.7.2各部室、分公司和項目部做好持續改進工作，信息分析盡量用數據進行分析，堅持以數據說話；指導和參與質量改進活動，確定不同層面的質量改進目標。

6.7.3實施質量管理改進活動時

1）根據市場的需求，結合公司的戰略規劃和發展的方向制定質量管理改進的目標；

2）在實施質量改進的過程中應及時跟蹤、測量和評價改進的效果；

3）公司營造良好的質量管理改進與創新的環境。

6.7.4 質量管理改進活動包括：質量方針和目標的管理、信息分析、監督檢查、質量管理體系評價、糾正與預防措施等。具體按《管理評審控制程序》、《糾正和預防措施控制程序》執行。

6.7.5質量改進與創新涉及：工程產品質量、日常體系管理工作、目前合格但不符合發展需要的、公司的長遠目標。

6.7.6公司實現質量改進與創新的方式

1）通過質量目標的建立與實施，營造一個激勵改進的氛圍和環境；

2）確立質量目標以明確改進方向；

3）通過數據分析、內部審核不斷尋求改進的機會，作出適當的改進活動安排；

4）實現糾正和預防措施以及其他適用的措施實現改進；

5）在管理評審中評價改進效果，確定新的改進目標和改進決定。

6.7.7質量改進與創新層級和實施

1）各部室分別主持質量管理體系改進措施，包括質量方針、目標修訂、日常工作改進、貫徹體系文件深化措施以及其他對公司經營狀態影響較大的改進措施等；

2）各部室、分公司定期對目標進行評審，提出有效的改進措施，必要時修改相關制度；

3）各項目部吸取質量信息分析與利用的活動成果，采取有關的改進措施；

4）各部室、分公司和項目部在實施質量改進與創新時，編制改進與創新措施，送工程管理部和總工室審核，相關主管領導審批后才實施。

5）質量管理體系分析、評價具體按《管理評審控制程序》執行。

6.7.8公司營造創新的環境，使質量管理工作不斷地推陳出新，追求卓越，同時應對創新的效果進行評估，確保在合理的成本下實施創新的活動，并對創新帶來的風險加以有效管理。

7. 資料和記錄管理

7.1本程序實施過程中所形成的資料和記錄，按《文件和資料控制程序》和《記錄控制程序》的要求管理。

7.2資料和記錄

7.2.1 電渣壓力焊質量監控表JS-09ZL-01/01-2017

7.2.2 鋼筋錐螺紋加工檢驗記錄JS-09ZL-01/02-2017

7.2.3 鋼筋錐螺紋接頭質量檢查記錄JS-09ZL-01/03-2017

7.2.4 鋼筋直螺紋加工檢驗記錄JS-09ZL-01/04-2017

7.2.5 鋼筋直螺紋接頭質量檢查記錄JS-09ZL-01/05-2017

7.2.6 整改通知及回復單JS-09ZL-04/04-2017

7.2.7 工程質量獎（罰）單JS-09ZL-01/06-2017

7.2.8 項目經理任命書及授權通知書GD-C1-311

7.2.9 施工單位項目經理工程質量終身責任承諾書GD-C1-312/1

7.2.10質量樣板驗收記錄GD-C1-329

7.2.11施工日志GD-C1-3110

7.2.12工程質量問題報告GB-B1-211

7.2.13工程質量事故（停工）通知書GC-C1-3113

7.2.14工程質量事故調查處理報告CD-C1-3114

7.2.15《廣東省房屋建筑工程竣工驗收技術資料統一用表》施工過程記錄

7.2.16各項檢查和監督記錄

1.目的：對質量管理體系過程、產品的質量實行有效的監督管理。對進貨與過程的檢驗和試驗進行管理。

2.適用范圍：適用于工程產品和施工過程及最終的檢驗和試驗。

3.相關文件

3.1廣州市第三建筑工程有限公司質量體系文件。

3.2《建設工程質量管理條例》。

3.3《建筑工程施工質量驗收統一標準》（GB50300-2013）以及各專業驗收規范。

3.4《建筑工程施工技術資料編制指南》、《廣州市市政基礎設施工程檔案編制指南》、《園林綠化工程施工及驗收規范》等。

4.職責

4.1總工程師室：參加工程重要分部（子分部）工程質量驗收、工程竣工質量預驗收、工程竣工質量驗收。

4.2質量管理部：檢查分公司在建工程產品質量的控制，及工程技術資料的收集、整理。參加竣工工程預驗收、竣工工程質量驗收。

4.3工程管理部：檢查分公司對計量工作的管理和實施及材料管理的情況，抽查項目現場材料出廠合格證（出廠檢驗報告）、進場驗收等工作。

4.4分公司：負責檢查本分公司在建工程產品質量、原材料（成品/半成品）進場的驗收、送檢工作，檢查在建工程技術資料的收集、整理。對分部驗收工作進行策劃和跟蹤，制定在建工程重要分部中間驗收計劃；參加分部（子分部）工程質量驗收、竣工工程預驗收、工程竣工質量驗收，組織跟蹤驗收過程存在的問題。

4.5項目部：負責本項目產品質量的日常檢查，對進場的原材料（成品/半成品）進行驗收及取樣送檢。收集施工過程形成的技術資料，并按《建筑工程施工技術資料編制指南》、《廣州市市政基礎設施工程檔案編制指南》、《園林綠化工程施工及驗收規范》的要求整理、組卷、歸檔。負責對重要分部（子分部）工程中間驗收、防雷、電梯、消防等專項驗收進行策劃。

5.施工過程的監視和測量

5.1 原材料（成品/半成品）進場驗收、檢驗

5.1.1  項目部在開工時，按關于印發《廣州市建設工程材料進場檢驗管理規定》的通知（穗建質[2010]1084號）要求辦理好試驗、檢測委托，并在施工過程貫徹實施該文件；監督見證檢驗與常規見證檢驗，必須委托工程質量檢測單位庫中的單位實施檢驗。

5.1.2  項目部施工員、質量員、材料員（會同監理單位見證員）負責對進場的原材料（成品/半成品）進行驗收，驗收內容包括原材料規格、型號、數量與設計、合同及材料采購計劃是否相符，同時檢查原材料（成品/半成品）出廠合格證或質量證明文件，以及由省及省會市或有CMA(CNAL)認證的地級市以上的法定檢驗單位出具的、一年內的相應產品品種的質量檢驗報告（個別行業特性其產品質量是超過一年才進行檢驗的，從其行業要求）。材料員填寫《工程材料/構配件/設備報審表》報送監理單位。

5.1.3  項目部試驗員負責原材料（成品/半成品）取樣送檢、混凝土坍落度檢測及混凝土、砂漿試件的制作。在原材料（成品/半成品）取樣送檢和混凝土、砂漿試塊制作時，應會同監理見證員（屬監督抽檢的需監督員）在場見證，填寫見證記錄（監督抽檢通知）。

5.1.4  在建工程原材料（成品/半成品）及混凝土、砂漿試塊應送經有關行政主管部門備案且有CMA(CNAL)認可的檢測單位進行檢（試）驗。各分部工程對涉及工程結構安全、節能、環保及重要使用功能的建設工程材料實施監督見證檢驗。必須實施監督見證檢驗的建設工程材料主要包括：鋼筋及連接接頭試件、鋼結構焊縫、水泥、磚和砌塊、防水材料、混凝土試塊、給排水塑料管材（管件）、電線(電纜)、斷路器、漏電保護器等。

5.1.5  項目部資料員負責收集在建工程原材料（成品/半成品）出廠合格證或質量證明文件（出廠檢驗報告）、進場檢驗報告、混凝土、砂漿試塊的檢（試）驗報告、實體檢測等報告。

5.2產品質量監視

5.2.1  項目技術負責人負責向班組進行《分項工程質量技術交底》，交底應以現行國家標準、規范、規程、設計圖紙、施工方案等為依據，以企業施工工藝標準（工法）為實際操作要求。

5.2.2  在現澆混凝土結構施工中，當混凝土試塊未達養護期而未能檢定其強度值，但卻需進入下道工序施工時，應由項目技術負責人根據當時的施工情況及有關質量控制措施，決定可否例外放行進入下道工序，對于未經隱蔽驗收和有特殊要求的部位禁止例外放行。

5.2.3  項目部質量員負責對例外放行的相關部位進行跟蹤監控，并詳細記錄施工過程，一旦發現有異常或試塊的檢驗結果不合格，應立即停止相關部位的施工，按《不合格品控制程序》的要求處理。

5.2.4  項目部施工員、質量員在日常施工過程檢查時，應嚴格按照設計圖紙、施工方案、技術交底要求進行檢查，記錄當天的施工過程，發現質量問題按《不合格品控制程序》執行。

5.2.5  項目部施工員負責在建工程建筑物沉降觀測、垂直度、標高、全高測量記錄的工作。

5.2.6  項目部試驗員應及時取回原材料（成品/半成品）、混凝土、砂漿試件等檢驗報告，并交資料員保存，及時做好跟蹤臺帳/各類檢測報告匯總表，對檢驗不合格的原材料（成品/半成品）、混凝土、砂漿試件應及時通知相關人員作處理。

5.2.7  項目部施工員、質量員根據《建筑工程施工質量驗收統一標準》和設計圖紙要求，合理劃分各分項工程檢驗批的質量驗收，嚴格執行工種（工序）間交接質量檢查制度，防止上道工序的不合格品流入下道工序。

5.2.8  上道工序完成后，經班組自檢報請項目部，項目部施工員、質量員組織雙方班組按照設計圖紙、現行國家建筑工程施工質量驗收規范、強制性標準、企業施工工藝標準（工法）及建設工程質量通病治理措施進行檢查，符合要求報請監理（建設單位）驗收。施工員分別填寫《工種（工序）間交接質量檢查記錄表》、《分項工程檢驗批質量驗收記錄表》。

5.2.9  項目部資料員負責按工程施工進度收集、審核工程技術資料，并按《記錄控制程序》的要求分類保存。

5.2.10 項目部計量員負責本工地計量器具的造冊、登記、保管，保證所使用的計量器具在計量檢定周期的有效期內。

5.2.11 分部（子分部）工程質量驗收

5.2.11.1分部（子分部）工程完工后，項目部組成質量驗收小組（成員包括班組長），按照設計圖紙、建筑工程施工質量驗收統一標準、現行國家建筑工程施工質量驗收規范、標準、企業施工工藝標準（工法）、建設工程質量通病治理措施進行自檢，資料員按要求整理分部（子分部）工程技術資料。

5.2.11.2項目部自檢符合要求，填寫《建筑工程中間質量驗收申請表》、《分部（子分部）工程質量驗收記錄》、《分部（子分部）工程質量控制資料核查記錄》、《分部（子分部/系統）工程觀感質量檢查評定記錄表》，與工程技術資料報請分公司審核。

5.2.11.3分公司組織人員對分部（子分部）工程質量及工程技術資料按照設計圖紙、建筑工程施工質量驗收統一標準、現行國家建筑工程施工質量驗收規范、標準、強制性條文、企業施工工藝標準（工法）及建設工程質量通病治理措施進行檢查。

5.2.11.4分部（子分部）工程質量經項目部、分公司檢查符合要求，報請監理單位（建設單位）驗收，經驗收符合要求，由建設單位組織各責任單位進行分部（子分部）工程質量驗收，并報請質量監督部門現場監督驗收程序。

5.2.12 施工總承包管理

5.2.12.1認真執行施工總包管理辦法，制定協調管理制度，積極協調總包范圍的各種問題（包括不同專業單位之間，施工、監理單位之間，與設計單位之間）。

5.2.12.2在總包范圍的區域內，向各分包及協作單位提供各項相應的服務管理及協調工作，并對施工現場管理、工程質量管理、竣工驗收執行情況進行檢查。

5.2.12.3分公司和項目部組織好總承包管理的資料收集、整理工作，過程中對資料進行檢查、指導和監控，為工程的驗收做好準備。

5.2.12.4在竣工驗收前，進行內部驗收，并按規定參加工程竣工驗收。單位工程有分包單位施工時，分包單位對所承包的工程項目應按相關標準規定的程序進行檢查評定，總包單位應派人參加。分包工程完工后，分包單位應將工程有關資料交予總包單位統一整理歸檔。

5.2.12.5工程管理部負責指導、檢查、督促完成安全合作協議。

5.2.13 竣工工程預驗收

5.2.13.1單位工程竣工后，項目部組成質量驗收小組（成員包括班組長）對竣工工程質量按照合同約定內容、設計圖紙、建筑工程施工質量驗收統一標準、現行國家建筑工程施工質量驗收規范、標準、有關法律法規、強制性條文進行自檢，資料員對各分部（子分部）工程技術資料按要求進行整理、匯總成一整套竣工技術資料。

5.2.13.2項目部自檢符合要求，填寫《竣工工程預驗收申請表》報請分公司。

5.2.13.3分公司組織人員對竣工工程質量及竣工工程技術資料按照合同約定內容、設計圖紙、建筑工程施工質量驗收統一標準、現行國家建筑工程施工質量驗收規范、標準、有關法律法規、強制性條文進行檢查，檢查符合要求，在《竣工工程預驗收申請表》上簽署意見、填寫《單位工程竣工技術資料檢查記錄表》報請質量管理部。

5.2.13.4總工程師室、質量管理部組織人員對竣工工程質量及竣工工程技術資料按照合同約定內容、設計圖紙、建筑工程施工質量驗收統一標準、現行國家建筑工程施工質量驗收規范、標準、有關法律法規、強制性條文進行檢查。在竣工驗收前，進行內部預驗收，對預驗收發現的問題整改后，進行復驗。

5.2.13.5工程竣工預驗收通過后，項目部應及時將工程竣工技術資料送監理單位及監督部門審核。經監理單位及監督部門審核通過后，項目部填寫《工程竣工驗收申請表》、《單位工程質量驗收記錄》、《單位（子單位）工程質量控制資料核查記錄》、《建筑結構與裝飾裝修工程安全和功能檢驗資料核查及主要功能抽查記錄》《單位（子單位）工程觀感質量檢查評定記錄》，經分公司審核送質量管理部，由質量管理部負責呈送公司“企業技術負責人”及“企業法人代表”簽名并蓋公司法人章。

5.2.14 單位工程質量驗收

5.2.14.1屬于住宅工程按“關于印發《廣州市住宅工程質量分戶驗收管理辦法》的通知”（穗建質[2010]306號）的要求辦理分戶驗收。

5.2.14.2單位工程預驗收合格后，向建設單位提交工程竣工驗收報告。建設單位收到工程竣工驗收報告后，應由建設單位（項目）負責人組織勘察、設計、監理、施工（含分包單位等單位負責人）組成質量驗收小組對單位工程質量依照國家法律、法規及有關驗收規范、標準進行驗收。項目經理在驗收會議上介紹工程施工情況，并提供一套完整、齊全的工程竣工技術資料供各方查閱。工程質量監督部門作為監督方，對工程質量驗收的組織形式、驗收程序、執行驗收標準等情況實施現場監督。

5.2.14.3驗收組對工程質量及工程竣工技術資料形成一致意見，在《單位（子單位）工程質量竣工驗收記錄》上填寫驗收結論，并簽章確認。當參加驗收各方對工程質量驗收意見不一致時，可請當地建設行政主管部門或工程質量監督機構協調處理。

5.2.14.4項目部根據驗收組提出的整改意見，及時安排人力、物力進行整改，分公司做好跟蹤和檢查工作。

5.2.14.5單位工程質量驗收合格后，應協助建設單位在規定的時間內將工程竣工驗收報告和有關文件報建設行政主管部門備案，項目部資料員負責將竣工工程技術資料按合同約定的份數移交建設單位，并移交一套公司綜合檔案室歸檔。移交按《工程資料管理制度》執行。

5.2.14.6未能辦理工程質量竣工驗收的工程由分公司、項目部負責跟蹤，對交付使用的工程，與建設單位辦理工程移交手續。

7. 資料和記錄管理

7.1本程序實施過程中所形成的資料和記錄，按《文件和資料控制程序》和《記錄控制程序》的要求管理。

7.2資料和記錄

7.2.1竣工工程預驗收申請表JS-09ZL-02/01-2017

7.2.2工程竣工技術資料檢查記錄表JS-09ZL-02/02-2017

7.2.3在建工程重要分部中間驗收、主要專項驗收計劃表JS-09ZL-02/03-2017 

1.目的：對與質量體系要求有關的科技檔案進行控制。

2. 適用范圍：本制度適用于對竣工工程質量記錄的歸檔管理。

3. 相關文件

3.1《建設工程文件歸檔規范》（GB/T50328-2014）

3.2《建筑工程資料管理規程》（JGJ/T185-2009）

3.3《建筑工程施工技術資料編制指南》（2012年版）、《廣州市市政基礎設施工程檔案編制指南》（二0一一年四月）、《園林綠化工程施工及驗收規范》CJJ82-2012等。

3.4現行國家和地方有關建筑工程施工技術資料、工程檔案管理方面的法律法規

3.5廣州市第三建筑工程有限公司體系文件

4.定義

4.1單位工程質量記錄歸檔管理：指企業在生產、工程經營活動中直接形成的，有保存和利用價值的各種文字、圖表、圖紙、帳冊、照片、光盤等種類載體資料總和的管理。

5.職責

5.1質量管理部：負責工程竣工資料歸檔后的檔案管理；負責指導、檢查、督促分公司、項目部工程技術資料的日常管理及竣工資料歸檔前的最終審查。

5.2分公司：負責指導、檢查、督促項目部工程技術資料的日常管理及竣工資料歸檔前的審查。

5.3項目部：負責按施工順序收集和整理工程技術資料，工程完工后按歸檔要求完善，并及時提交分公司審核。

6. 工程資料管理

6.1與質量管理直接相關的工程資料包括施工技術管理資料、工程質量控制資料、工程質量驗收資料等。

6.2工程資料的填寫、編制、審核、審批及收集應符合國家現行有關標準的規定，廣東省內工程的施工資料用表應采用《廣東省房屋建筑工程竣工驗收技術資料統一用表》、《廣東省市政基礎設施工程施工質量技術資料統一用表》；其他地區按當地相關規定執行。

6.3歸檔要求

6.3.1按《建設工程文件歸檔規范》（GB/T50328-2014）、《建筑工程施工技術資料編制指南》（2012年版）、《廣州市市政基礎設施工程檔案編制指南》（二0一一年四月）、《園林綠化工程施工及驗收規范》CJJC82-2012等要求的內容進行收集、整理、組卷、歸檔。

6.3.2安全資料：包括單位工程施工安全評價書。

6.3.3歸檔資料必須符合有關標準和歸檔制度規定的要求，收集齊全，保證質量記錄文件材料的完整性、真實性與系統性。

6.3.4字體必須工整，圖像字跡清楚，格式統一，圖面整潔，簽章手續完備（嚴禁用鉛筆，圓珠筆，紅顏色的筆書寫，必須用不易褪色的黑墨水筆書寫）。

6.3.5各施工單位必須按照工程質量文件材料的自然形成規律和特殊要求，系統整理、組成案卷，并填寫案卷封面、目錄、備考表等項內容。

6.4企業歸檔、向發包方移交資料的審核

6.4.1為了應對分包單位中止施工等工程風險發生后能按要求辦理竣工驗收、完成合同任務，分公司應對管轄工程在每完成一分部任務后收集該分部資料回分公司保管，質量管理部每季度一次到分公司檢查資料收集情況，對未按工程進度收集的分公司發出整理通知單。

6.4.2工程竣工通過驗收、并已辦理竣工驗收備案后，項目部應將竣工資料提交分公司審核。

6.4.3分公司按現行國家和地方有關建筑工程施工技術資料、工程檔案管理方面規定要求對歸檔資料進行審核。經審核符合要求，填寫《工程竣工歸檔資料審核記錄表》，連同歸檔資料提交公司質量管理部審核。

6.4.4公司質量管理部按現行國家和地方有關建筑工程施工技術資料、工程檔案管理方面規定要求對歸檔資料進行審核。經審核符合要求，在《工程竣工歸檔資料審核記錄表》上填寫審核意見，將歸檔資料一套移交公司綜合檔案室歸檔。

6.4.5按合同移交檔案時間、套數要求以及相關制度的規定向發包方移交相應檔案。

6.5聲像檔案管理

6.5.1在施工過程中，應制作聲像、縮微、電子檔案（照片、錄音、錄像、光盤、磁盤等），并同時移交一份給綜合檔案室。

6.5.2聲像檔案的歸檔范圍：反映工程建設前、建設中、竣工后工程情況的聲像資料；反映在工程重要階段、重要環節、重大技術改造和技術引進的主要聲像資料，其中包括現場原貌、基礎工程、施工過程中關鍵工序、重要部位隱蔽工程、重要設備安裝、新結構、新技術、新工藝、新材料等施工方法、開工儀式、竣工儀式以及竣工后的工程全貌；反映工程中的重要活動、重大事件或重大工程事故形成的聲像資料。

6.5.3分公司應當在工程竣工驗收后三個月內，向質量管理部報送一套符合規定的建設工程檔案，并需附上案卷目錄冊的電子版。凡工程檔案不齊全的，應當限期補充。在工程檔案按合同要求向建設單位辦理移交手續及項目經理證解封后才予退還工程質量保證金。

6.6移交公司綜合檔案室歸檔資料的組卷、案卷封面、目錄、備考表按現行國家和地方有關建筑工程施工技術資料、工程檔案管理方面規定要求執行。

6.7檔案管理

6.7.1資料移交檔案室形成檔案后，由質量管理部集中統一管理。

6.7.2認真抓好日常科技檔案的收集、整理、立卷，確定保管期限等工作，及時提供利用。

6.7.3編寫檢索工具，臺帳、分類目錄以便查閱。建筑工程檔案目錄及其內容如下：

6.7.3.1分類目錄：內容包括檔案號、總登記號、案卷標題、張數、份數、編制單位、編制時間、密級、變更情況、保管、期限。

6.7.3.2檔案臺帳：內容包括序號、項目名稱、案卷名稱、保管期限（永久、長期、短期）、施工單位、檔案號、備注。

6.7.3.3建筑工程總臺帳：內容包括序號、檔案號、工程名稱、案卷總數、保管期限（永久、長期、短期）、面積、質量等級、獲獎情況。

6.7.4質量管理部對各單位的檔案工作進行業務指導、檢查、督促及復審工作。

6.8檔案查借閱制度

6.8.1到檔案室查閱檔案，必須辦理登記手續，才能查閱。

6.8.2檔案原則上不借出，只限在檔案室查閱。如確因工作需要借出，需經主管科技檔案的質量部經理批準，才能辦理借出手續，歸還時要當面清點和檢查，如發現遺失，缺頁損污，要及時報告。

6.8.3凡需復制檔案材料，須經質量部經理批準，外單位復制檔案如需蓋章，要經核對無誤才予辦理并注明案卷名稱和總號。

6.8.4檔案歸還檔案室，要辦理注銷手續。

6.9檔案庫房要求

6.9.1各類檔案必須分類排列，按專柜排架管理，排架序列一律從左到右，從上到下。

6.9.2檔案庫房要做到七防，即防盜、防火、防光、防潮、防塵、防有害生物和防污染。

6.9.3庫房門窗的開關上鎖和鎖匙由專人負責保管，除檔案庫房管理人員外，其他人員未經同意不得進入檔案庫房。

6.9.4檔案庫房內不準堆放雜物，嚴禁吸煙，要配置滅火器材，要有防蟲、防潮設施，并定期進行檢查。

6.10檔案的鑒定與銷毀

6.10.1根據《建設工程文件歸檔規范》（GB/T50328），編制工程質量記錄檔案的保管期限，其基本原則：

6.10.1.1有長遠利用價值的檔案應永久保存。

6.10.1.2在一定時期內有利用價值的檔案，分別為長期（保存期限等于工程的使用壽命）或短期（20年以下）進行保存。

6.10.1.3介于兩種保管期限之間的檔案，其保管期限一律從長。

6.10.2檔案鑒定工作由檔案室負責人，按檔案鑒定標準做好檔案的鑒定工作。

6.10.3銷毀檔案必須嚴格、慎重，經過鑒定確認無保存價值的檔案，應列表編冊，提出銷毀報告，并經廣州市建筑集團有限公司檔案鑒定小組同意，由公司保密委員會指定專人在場會同銷毀，禁止擅自銷毀檔案。

6.11檔案統計內容

6.11.1檔案查閱、借閱、開發利用登記。

6.11.2檔案銷毀清冊。

7. 資料和記錄管理

7.1在制度實施過程中形成的資料和記錄，按《文件和資料控制程序》和《記錄控制程序》的要求管理。

7.2記錄

7.2.1 工程竣工歸檔資料審核記錄表JS-09ZL-03/01-2017

1.目的：建立有效的工程質量不合格品處理機制，針對已發生的質量不合格品做好相關的控制工作；確保不符合要求的產品得到識別和控制，以防止其非預期的使用、交付和進入下一道工序。

2. 適用范圍：適用于體系運行全過程中所發生的質量不合格品的識別和控制。

3. 相關文件：廣州市第三建筑工程有限公司體系文件。

4. 定義

4.1不合格品：不能滿足規定要求的產品和物資。

4.2返工：為使不合格產品符合要求而對其所采取的措施。

4.3返修：為使不合格產品滿足預期用途而對其所采取的措施。

4.4嚴重不合格品：工程的質量特性嚴重不符合規定(包括工程建設標準強制性條文)；嚴重降低工程預定的安全性或使用性能；對使用期的可靠性有較大影響；影響下一道工序施工；造成信譽和經濟（包括工期、費用等）損失。

4.5一般不合格品：工程、半成品的質量特性一般不符合規定，不會嚴重降低工程預定安全性或使用性能，對使用期或下一道工序可能有影響；外觀質量用戶不夠滿意，可能造成信譽和經濟損失。

4.6輕微不合格品：工程、半成品的質量特性輕微不符合規定，對工程性能無影響，不會造成信譽損失。

5.職責

5.1工程管理部：負責對公司材料不合格品進行管理，收集公司范圍內的材料不合格品的信息，建立材料不合格品臺帳。

5.2質量管理部：負責對公司的質量不合格品進行控制，

5.3分公司：建立分公司事件臺帳；負責輕傷事故的調查、處理；協助傷亡事故的調查取證，負責組織力量搶救傷員，防止事故的發展。負責對不合格品、不符合進行控制，收集工程項目的不合格品、不符合的信息，建立不合格品、不符合臺帳，及時將不合格品、不符合信息反饋公司，對不合格品、不符合進行跟蹤和檢查；對一般不合格品（不符合）進行評審；組織制定糾正和預防措施并跟蹤驗證。

5.4項目部：負責對施工過程不合格品進行控制。收集項目部的不合格品信息，建立項目部的嚴重、一般不合格品臺帳，對不合格品進行處理，并及時將不合格品信息反饋分公司。

6. 控制程序

6.1材料的不合格品按《物資管理控制程序》執行。

6.2施工過程中的不合格品處置職權劃分及處置方式

6.2.1項目部在檢查過程中發現的不合格品，由質量員在實物上做標識，并列入不合格品臺帳，做好返工記錄。

6.2.2不合格品的處置

1）對于施工過程中的輕微不合格品、一般不合格品，由項目部施工員在現場監督糾正，質量員對糾正過程進行跟蹤、檢查和做好整改情況記錄。

2）項目部發現嚴重不合格品，立即下令造成該不合格品的班組暫停施工，保護好現場，并將信息進行逐級上報，由質量管理部上報主管領導。

a）質量管理部組織分公司、項目部及相關人員對嚴重不合格品進行評審，由質量管理部報請總工程室參加。分公司調查不合格品產生的實際原因，提出不合格品的處置方式，按《糾正和預防措施控制程序》的要求制定糾正、預防措施。質量管理部參與制定糾正、預防措施。

b）評審記錄：評審后，由項目部根據評審過程填寫《不合格品評審記錄》，評審記錄應明確以下內容：

① 不合格品的性質   

② 指出不合格品產生的實際原因和潛在原因   

③ 明確處置意見，返工或返修

④ 制定和實施糾正措施的項目和要求。   

c）評審記錄由總工程室審批。

3）由公司部室抽查發現的一般不合格品，由項目部處置后，分公司進行驗證，相關部室進行監督。

4）監理單位、建設單位或質監站發現的一般不合格品或認為不符合合同要求的產品，項目部要上報分公司，分公司報質量管理部；分公司按《糾正和預防措施控制程序》進行處置，質量管理部進行監督。分公司驗證后再申報以取得認可。

5）違反《建設工程質量管理條例》（中華人民共和國國務院令第279號）的嚴重不合格品按該條例執行，由分公司制定糾正和預防措施，并對實施過程進行跟蹤、檢查和實施后的驗證；質量管理部參與制定糾正和預防措施，對實施過程進行監督工作。

 6）對重復出現次數較多的一般和輕微不合格情況，應制定糾正或預防措施，按《糾正和預防措施控制程序》執行。

7）發生重大質量事故按照法律、法規、國家及地方主管部門的要求處理。

8）由于設計原因造成的不合格品，應按照行業法規及合同規定與監理單位、設計單位、建設單位協商解決。

9）出現質量責任追究按《施工質量控制程序》相關規定執行。

10）保修期出現的不合格品按照國家和地方法規及合同約定處理，按《工程質量回訪服務控制程序》相關規定執行。

6.3整改、返工、返修

6.3.1輕微不合格品、一般不合格品由項目部質量員填寫《整改通知及回復單》，施工班組按進行整改，由項目部質量員或施工負責人驗證整改結果。

6.3.2嚴重不合格品由分公司組織制定處理措施，質量管理部參與制定處理措施；分公司按措施向項目部發出《不合格品返工記錄》進行處理，項目部按要求進行返工；根據評審記錄的要求制定的糾正和預防措施，由分公司進行跟蹤。糾正、預防措施的實施和跟蹤檢查執行《糾正和預防措施控制程序》。

6.3.3返修：施工過程中發生不合格品，返修前必須經甲方、監理或設計單位批準才能進行返修。返修后的工程必須達到所預期的使用要求，并得到甲方、監理或設計單位認可。

6.3.4不合格品經整改、返工或返修后，應按《產品監視和測量控制程序》進行檢驗。

6.3.5經過返修或可以讓步使用、放行或接受的不合格品，必須經相關授權人員批準。

6.4項目部建立《不合格品臺帳》

6.4.1項目部質量員每月初將項目現場發生的質量方面的不合格品情況報送分公司。分公司建立《不合格品臺帳》。

6.5各部室、分公司和項目部，對在檢查過程中發現的不能立即整改的不合格品，應發出《整改通知及回復單》督促整改，由分公司跟蹤項目整改完成情況。

7. 資料和記錄管理

7.1本程序實施過程中所形成的資料和記錄，按《文件和資料控制程序》和《記錄控制程序》的要求管理。

7.2 資料和記錄

7.2.1不合格品評審記錄 JS-09ZL-04/01-2017

7.2.2不合格品返工記錄 JS-09ZL-04/02-2017

7.2.3不合格品臺帳 JS-09ZL-04/03-2017

7.2.4整改通知及回復單 JS-09ZL-04/04-2017

7.2.5施工日記 

⑤目的：實行交付前、后服務和活動，實施質量保修、回訪和維修，征求用戶的反饋，對信息進行收集、分析和改進，使用戶滿意。

⑥適用范圍：適用于工程完工交付后3個月內及工程質量保修期內的回訪和保修。

⑦相關文件：廣州市第三建筑工程有限公司體系文件

⑧定義

a)保修：包括保修和保養。

b)保修期內的服務：工程項目竣工驗收或工程質量驗收交付使用后，按照合同約定的承包范圍，發出《工程質量保修書》并在保修期限內進行的回訪和保修工作。

c)回訪：工程完工交付后3個月內以及在保修期內，聽取顧客對工程質量的意見，填寫質量相關活動的記錄。

d)非保修范圍內的維修服務：工程項目在合同范圍規定保修期以外，雙方協商確定的維修內容。

⑨職責

a)主管領導：負責對服務過程中的特殊情況進行協調，負責對資金投入的審批。

b)總工程師室或副總工程師：負責組織制定比較大的質量缺陷處理方案，并組織驗收工作。

c)質量管理部：負責對各分公司編制的《年度工程質量回訪計劃》進行匯總，負責工程完工3個月內、保修期內服務工作的管理，負責對分公司保修期內的服務進行監督、檢查及信息收集、歸檔。

d)分公司：負責收集及歸檔分承包方的《房屋建筑工程質量保修書》，編制《年度工程質量回訪計劃》并上報公司質量管理部，組織原項目部按計劃實施回訪。負責工程完工、保修、維修服務全面的跟蹤工作，負責督促項目部對用戶的質量投訴進行檢查、分析及維修。

e)項目部：負責保修、維修服務所有的具體工作，包括：在工程完工3個月內向顧客進行工程質量方面的回訪、在保修期內按計劃回訪、處理用戶投訴、質量問題的檢查分析、判別質量問題的責任方、提出保修處理方案及維修等。

⑩控制程序

a)工程移交和移交期間的防護

i.項目部負責在工程移交前制定移交計劃，包括工程移交的內容、時間、有關資料、參加人員和程序；

ii. 項目部編制和落實移交期間的防護計劃，包括移交期間的防護內容、技術措施和人員要求等。

iii. 屬于未辦理整體工程驗收，但發包方提早使用的項目或部位，項目部必須做好移交工作，辦理移交手續，并做好記錄。工程移交記錄的原件交質量管理部歸檔。

b)保修

i. 房屋建筑工程質量保修書

1.房屋建筑工程質量保修書的編制依據為：《中華人民共和國建筑法》、《建設工程質量管理條例》、《房屋建筑工程質量保修辦法》和相關工程合同的約定。

2.工程質量驗收或竣工驗收前，項目部向分包方索取《房屋建筑工程質量保修書》，然后交分公司，分公司收集齊所有分包方的《房屋建筑工程質量保修書》后，填寫對建設單位的《房屋建筑工程質量保修書》，并做好與建設單位的簽收工作。保修書簽定后，實施保修承諾。

3. 如果確屬分包方的《房屋建筑工程質量保修書》不能及時收回，由分公司向質量管理部提出書面申請后，分公司填寫對建設單位的《房屋建筑工程質量保修書》。未收回的分包方的《房屋建筑工程質量保修書》由分公司及時補充收回、歸檔。

4. 如屬建設單位平衡分包，但在公司總承包范圍內的分包工程，在質量驗收和協議書簽訂過程明確分包工程的保修責任。

5. 所有分包工程的保修期限必須符合法律、法規和相關其他要求。

6.質量管理部和分公司分別建立《工程質量保修書》的臺帳。

ii.分公司負責工程保修的人員，根據建設部令第80號文《房屋建筑工程質量保修辦法》和相關工程合同的約定，確認分包方的工程保修責任的履行情況，并在分包工程結算書上簽字。

iii. 質量投訴和保修處理

1.接到工程質量投訴后，分公司組織原項目部等相關人員提請總工程師室、質量管理部對該工程產品質量進行檢查鑒定，實施服務工作。

2.主管領導對服務過程中的特殊情況進行協調，對需要資金投入的維修、保修項目，由質量管理部或分公司提出申請，主管領導進行確認和批準。

3.一般質量缺陷由分公司提出處理意見，并跟蹤處理。

4.如屬施工原因造成的，分公司負責組織有關項目部實施保修。

5. 經分析屬質量通病，要制定糾正和預防措施，按《糾正和預防措施控制程序》執行。

6.屬特殊過程的質量問題，要加強調研，吸取教訓、改進施工工藝。

7.比較大的質量缺陷，由總工程師室提出處理方案，有關項目部制定具體維修辦法后執行。其處理方案的維修辦法，要闡述對環境管理及職業健康安全管理方面所采取的措施。

c)工程質量回訪

i.工程完工質量回訪

6.3.1.1工程完工/竣工驗收后3個月內，項目部負責向建設單位進行工程質量情況的回訪，填寫《工程完工質量回訪單》完成回訪，其回訪單送分公司、質量管理部一份歸檔。

6.3.1.2 分公司根據《工程完工質量回訪單》建設單位意見欄目的意見進行工程完工3個月內顧客滿意度的統計分析，并填寫《顧客滿意度匯總表》送質量管理部一份。

6.3.1.3工程質量回訪應收集的信息：工程是否出現屋面滲漏、墻面滲水、衛生間滲水、墻身裂縫等情況，門窗開啟、門窗扇五金的質量情況，用電、用水情況等；以及出現質量問題的處理情況。

 ii.工程保修期內用戶回訪

6.3.2.1分公司根據建設部《房屋建筑工程質量保修辦法》和相關工程合同的約定及竣工臺帳，于每年初編制《年度工程質量回訪計劃》，送一份給質量管理部，質量管理部負責歸檔和發布公司的《年度工程質量回訪計劃》，質量管理部和分公司應分別建立工程質量回訪情況登記臺帳。

6.3.2.2分公司按《年度工程質量回訪計劃》，組織原項目部人員實施保修期內的工程項目質量回訪，不少于一次，并填寫《用戶回訪記錄》完成回訪其記錄送一份給質量管理部歸檔。再按《用戶回訪記錄》建設單位意見欄目的意見進行顧客滿意度的統計分析，并填寫《顧客滿意度匯總表》質量管理部一份。

6.3.2.3質量回訪應收集的信息：質量情況（發包方、用戶對工程的評價）；工程的使用效果；保修及時性；保修成效等。

iii.質量管理部負責接待有關工程質量方面的用戶來訪、來信、來電投訴等，收集服務信息，并及時反饋分公司和相關領導。

d)非保修范圍（保修期以外）內的維修，包括在保修以外雙方協商確定的維修內容。

 i. 工程項目保修期以外出現質量問題需要維修的，質量管理部接到用戶的來訪、來信、來電等信息時，將情況及時反饋分公司和相關領導。

ii. 分公司組織項目部人員進行實地調查和資料分析，將情況報質量管理部和主管領導。

iii.經評審后，如果需要組織維修，分公司對需要資金投入的維修提出申請，并與甲方協商，落實相應的資金和維修配合，經主管領導確認和批準后實施。

iv.分公司接到維修通知時，提出處理方案后，制定具體維修辦法并及時組織施工人員在約定期限內進行維修。

e)合同約定的其他服務，包括施工企業在合同中承諾的項目試生產或運行中的配合服務、培訓等其他服務，分公司和項目部按合同要求執行。

f)維修完成后，經分公司初驗后，報請質量管理部及建設單位進行驗收。用戶在《服務意見反饋單》上簽證，項目部做好工程維修記錄，將《工程維修登記卡》交回質量管理部歸檔。

g)維修費用由造成質量缺陷的責任方承擔。

h)質量管理部根據分公司每年回訪、保修及服務的具體實施情況報告匯總上報主管領導，并將工程質量回訪服務情況作為管理評審的輸入。

?資料和記錄

a)工程質量保修書

b)工程完工質量回訪單JS-09ZL-06/01-2017

c)年度工程質量回訪計劃JS-09ZL-06/02-2017

d)用戶回訪記錄 JS-09ZL-06/03-2017

e)工程維修登記卡 JS-09ZL-06/04-2017

f)服務意見反饋單 JS-09ZL-06/05-2017

g)顧客滿意度匯總表JS-06SG-07/02-2017

h)服務檔案

8.目的：通過明確公司的質量創優（下稱“創優”）工作流程，積極開展創精品工程活動，以提高企業的建設質量管理水平，提高企業的核心競爭力，提高企業激烈市場競爭中的誠信，為企業帶來良好的社會效益和經濟效益。

9. 適用范圍：合同約定工程質量目標為創優的工程，經公司確定納入創優計劃的工程，或由分公司推薦有條件申報創優經公司確認的工程。

10.相關文件：

10.1關于調整公司《創精品工程獎罰細則》的通知（建集三建[2012]71號）

10.2廣州市第三建筑工程有限公司質量體系文件

10.3《建設工程質量管理條例》

10.4《建筑工程施工質量驗收統一標準》（GB50300-2013）以及各專業驗收規范。

10.5《建筑工程施工質量評價標準》（GB/T50375-2006）

10.6國家、省、市建筑、市政、裝飾裝飾協會頒布的創優相關文件

11. 定義

11.1優質工程：建筑工程質量在滿足相關標準規定和合同約定的合格基礎上，經過評價在結構安全、使用功能、環境保護等內在質量、外表實物質量及工程資料方面，達到標準規定的質量指標的建筑工程。

12.職責

12.1總工程師室：負責審核工程項目創優計劃、各項質量技術措施方案及公司的質量創優滾動計劃，并指導質量創優工作的貫徹和實施，負責相應的外部聯系工作。

12.2質量管理部：負責制定和落實公司的質量創優滾動計劃，根據新增工程調整創優滾動計劃；貫徹實施公司創優工作的要求，組織質量管理的日常指導和督促工作，貫徹和實施樣板引路制度；負責落實創優工程獎罰措施。

12.3辦公室：負責創優工程評審跟蹤相應的接待工作。

12.4經營部：負責跟蹤創優工程的分包合同簽訂的質量目標確定工作。

12.5分公司：負責推薦創優工程，執行公司的創優計劃，創優工作中的各種施工資源調控、過程組織、跟蹤、管理及協調，負責跟蹤創優工程的申報、過程評審和最終評審工作，組織創優工程評審前的相應資料整理、工程實物評審的準備工作和評審工作。

12.6項目部：負責整個項目創優的總體部署和施工協調，對施工質量負責，負責實施施工過程的全面管理工作。

13. 管理要求

13.1創優工程施工前的準備工作

13.1.1實施創優的工程，經營部應在承包合同中明確質量目標以及各方責任，簽訂分包合同時，質量目標最低標準應與總承包合同的創優質量目標相對應。

13.1.2質量管理部每年年初依據合同的要求、公司實際工程的情況，編制年度的創優滾動計劃，經過各分公司的確認，報總工程師室審核。

13.1.3分公司組織創優工程責任狀的簽訂，具體按《關于調整公司<創精品工程獎罰細則>的通知》（建集三建[2012]71號）執行。

13.1.4開工前，項目部制定工程創優的質量計劃、創優計劃、各項質量技術措施方案，確定工程的檢查重點、創優實施要點；開工后，分公司組織對項目質量分階段進行考核，確保各過程按創優工程的標準實施。

13.1.5針對建設工程單件性復雜性的特點，項目部須嚴格按照建設程序的先后次序進行組織、管理、實施全程監控，體現在公司的過程方法的管理原則，確保建造出優質工程。

13.1.6在會審前必須認真熟悉圖紙，考慮細部節點是否符合《廣東省住宅工程質量通病防治技術措施二十條》的要求，以及規范的規定，在會審中把好滿足創優要求的第一關。

13.1.7分公司按上級部門規定，組織創優工程的申報工作，報質量管理部進行匯總并向上級部門申報備案。

13.2創優工程過程管理

13.2.1創優工程的實物質量管理

13.2.1.1項目部設立質量管理人員，對重點部位、關鍵工序建立質量管理點，各層級各類人員嚴格執行本工種崗位質量責任制，每月定期進行一次質量檢查，對整體質量實行全方位的控制，使項目部管理人員主動把創樣板的意識真正貫徹到實際施工過程中。

13.2.1.2分公司組織按照創精品工程的質量目標，對分項分部及各細節進行策劃，制定高的質量標準來實現單位工程的最終質量目標。

13.2.1.3落實工程樣板引路實施細則，落實樣板項（間）引路，以點帶面，推動全面質量創優，具體按《施工質量控制程序》。

13.2.1.4材料質量和工程實體質量是工程質量好環的重要保障，項目部對所需的原材料、半成品、構配件、實體進行質量檢查和控制，在材料進場前，要按相關要求實行材料進場檢驗，確保材料、構件滿足規范、設計、合同要求；跟蹤好第三方的實體檢測工作。

13.2.1.5分公司資料員負責跟蹤工程實體檢測情況，對出現不符合要求的現象，及時反饋，項目部積極配合處理；經項目部處理后，沒有達到相應要求的不符合，由分公司技術副經理組織處理。

13.2.1.6優質工程的外觀觀感主要看細部以及最終收口觀感美觀與否，在施工前期，項目部應結合《廣東省住宅工程質量通病防治技術措施二十條》，掌握和根據不同材料的性能特點，預見性地統一建筑物各部位裝飾裝修細部的做法，分公司主動介入細部做法的策劃工作。

13.2.1.7項目現場張掛各種細部處理較好的圖片，使有直觀的感性認識，達到提高工人創優意識的效果。

13.2.1.8項目經理（負責人）及時組織各分部工程的驗收工作，分公司技術副經理做好跟蹤工作。

13.2.1.9工程結構評優、國家、省、市樣板評選前，分公司應按協會相關評分表進行事前評分、整改，看是否違反強制性條文。

13.2.2工程技術資料管理

13.2.2.1為了確保工程資料實現齊全完整及填寫規范、及時，項目必須在開工施工前制訂詳細的工程技術資料管理方案，確定工程施工過程各專業中形成的資料內容，明確各種資料表格的填寫要求、資料檢查及收集整理的責任人，使工程資料的管理規范化，并能貫穿于整個工程施工管理全過程。

13.2.3工程的檢驗與檢測、施工過程記錄等工程資料收集整理編寫與工程同步，加強過程中的資料，做到資料完整、系統、準確、及時、有效。

13.2.4分公司資料員組織創優工程每個分部工程資料的審核工作，及時發現和處理問題，盡量將資料的問題在過程中進行處理，并及時組織資料整理工作，為分部驗收做好準備。

13.2.5對專業分包單位的管理

13.2.5.1經營部在分包合同中明確創優工程分包單位的工程實物與資料管理的相應的責任與配合工作。

13.2.5.2建立分包單位的評審制度、定期考核制度，全面對分包方的安全、質量、進度、文明、資料管理進行監督與管理，具體按《分包管理制度》執行。

13.2.5.3分公司、項目部根據工程特點協助各分包單位建立符合合同及總承包單位要求的質量保證體系，明確分包工程的質量目標，要求各分包單位嚴格按其質量保證體系進行運轉。

13.2.5.4分包工程應制定工程樣板創優工作計劃，工程樣板質量標準及實施方案，并檢查其施工質量。

13.2.5.5做好對分承包方施工質量的監控外，項目部組織好對分包工程質量監控，發現問題及時反饋與處理。

13.2.5.6分公司、項目部資料員加強監控分包工程資料的策劃、收集、整理工作，避免分包資料不齊全而影響單位工程的資料審查。

13.2.5.7項目部積極配合組織與業主、設計、監理、分包單位定期舉行協調會議，使各分包單位進一步明確施工順序和責任，重點突出各專業協調對施工的重要性，使分包單位的問題在過程施工中進行解決。

13.2.5.8創優工程竣工驗收前，項目部資料員主動組織收集整理各分包單位的工程驗收資料，分公司資料員做好檢查工作，質量管理部做好竣工前資料收集整理的監督工作。

13.2.6質量管理部貫徹落實創優滾動計劃，日常按工程的進度分階段組織工程實物和資料的指導、檢查和監督工作，及時了解創優工程過程出現的問題，及時向主管領導反饋。

13.2.7總工程師室做好創優工程過程管理的指導工作，做好相應文件、規范落實指導工作，及時配合處理創優過程存在的較大問題。

13.3工程預驗收、驗收工作按《產品監視和測量控制程序》執行。

13.4創優申報程序

13.4.1有創優目標的工程在開工階段辦理廣州市建設工程優質獎開工申報，申報應當在辦理工程質量監督手續后十五日內向廣州市建筑業聯合會遞交資料。

13.4.2工程結構質量評優是廣州市建設工程優質獎結構階段的評選，屬于評選工作的一部分，工程結構質量初評小組對申報工程的基礎和主體結構施工階段各安排不少于兩次的檢查，檢查內容包括結構實體抽測、實量、現場查閱施工技術資料。未參加結構質量評優或結構質量評優通不過，不能參加廣州市建設工程優質獎的評選，分公司必須跟蹤好創優工程的結構評優，為工程評審做好準備。

13.4.3市樣板工程評選階段：每年的1月中旬，廣州市建筑業聯合會將下發評優文件，申報工程為上一年度內竣工驗收的工程。申報單位必須填寫《廣州市建設工程優質獎推薦表》及遞交申報材料。

13.4.4外地的創優工程嚴格按相關的要求進行申報。

13.4.5評優工程否決項目

13.4.5.1地基及樁基工程：地基承載力、復合地基承載力及單樁豎向抗壓承載力未符合要求；

13.4.5.2結構工程：混凝土結構工程實物鋼筋保護層厚度、鋼結構工程焊縫內部質量及高強度螺栓連接副緊固質量未符合要求；

13.4.5.3安裝工程：給水排水及采暖工程承壓管道、設備水壓試驗；電氣安裝工程接地裝置、防雷裝置的接地電阻測試；通風與空調工程通風管道嚴密性試驗；電梯安裝工程電梯安全保護裝置測試、智能建筑工程系統檢測等未符合要求。

13.4.5.4創優工程出現與否決項目有關的問題，由項目部負責人和分公司技術副經理進行全面跟蹤與解決。

13.4.6省樣板工程評選階段

13.4.7存在以下問題的創優工程，建議考慮不予申報優質工程：

13.4.7.1各專業的材料（設備）檢測報告、施工試驗、實體檢測報告中最終結論不符合規范要求的工程項目；

13.4.7.2地基承載力、復合地基承載力及單樁豎向抗壓承載力沒有達到設計及規范要求的工程項目；

13.4.7.3樁基檢測報告中最終結論有三、四類樁的工程項目；

13.4.7.4地下室、外墻、屋面及地面有滲漏現象的工程項目；

13.4.7.5超過標準的不均勻沉降的工程項目；

13.4.7.6超過規范規定的結構裂縫的工程項目；

13.4.7.7混凝土墻、梁、柱等主體結構曾加固補強的工程項目；

13.4.7.8有違反強制性條文的工程項目。

13.5創優工程的評審

13.5.1總工程師室、質量管理部、分公司做好工程申報評審的評價工作，對有條件申報評審的工程進行檢查，評價推薦可申報評審的工程，并向公司領導反饋確定；質量管理部組織好申報評審工作。

13.5.2質量管理部組織分公司、項目部對已申報評審的工程進行全面的工程實物和資料的檢查，總工程師室進行技術指導、列出存在問題的清單，并及時跟蹤。

13.5.3分公司組織項目部按創優工程評審文件的相關要求，組織工程實物修執和資料完善工作，總工程師室、質量管理部組織好指導、跟蹤監督與溝通工作。

13.5.4總工程師室做好外部聯絡工作。

13.5.5分公司和項目部積極配合評審現場的如下工作：

13.5.5.1工程簡介及幻燈片制作，送總工程師室、質量管理部審核；

13.5.5.2現場會議室的準備；

13.5.5.3評審過程工具配備；

13.5.5.4做好評審專家的引路配合工作；

13.5.5.5做好評審過程的記錄。

13.5.6辦公室做好創優評審過程的用車、會場布置、會議組織等接待配合工作。

13.6總工程師室、質量管理部組織分公司和項目部對工程的創優工作進行總結，提出存在的問題和改進的措施。

13.7創優工程的獎罰具體按《關于調整<公司創精品工程獎罰細則>的通知》（建集三建[2012]71號）執行。

14. 資料和記錄管理

14.1本程序實施過程中所形成的資料和記錄，按《文件和資料控制程序》和《記錄控制程序》的要求管理。

14.2資料和記錄

14.2.1各階段的檢查記錄

14.2.2申報、評審表